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融资融券交易纠纷是指证券公司与投资者之间因融资融券交易活动所发生的纠纷
法律依据
证券公司融资融券业务内部控制指引(2011修订)
第十条 证券公司应当印制并使用融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。
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融资融券交易纠纷是指证券公司与投资者之间因融资融券交易活动所发生的纠纷
法律释义
融资融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、...
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方正证券两融交易获赔1.37亿，从《证券法》看融资融券交易纠纷
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方正证券两融交易获赔1.37...
大讲坛 /以案说法，学习“融资融券交易纠纷”
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立即登录- 某银行是否有权向某公司收取应收账款？
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详情描述视频节点：00:00:00
2015年4月，某奥公司与某银行签订融资业务合同，约定由某银行向某奥公司发放贷款10000万元，某奥公司以其在某公司债权作为质押。某奥公司在某银行的账户作为应收账款资金回笼账户，双方办理了质押登记，某银行向某奥公司发放贷款10000万元。后，某公司同意将应收账款结算资金汇入该监管账户，未经某银行同意不进行变更。后某奥公司变更了购销合同的结算账户，某公司分别向某奥公司的工行账户支付10180万元、农行账户支付2380万元，合计12560万元。
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评析描述视频节点：00:00:00
应收账款出质后，出质人成为应收账款的“虚有权利人”，不再享有受领的权利。次债务人收到通知后，知悉出质人已经丧失了受领的权利，仍然向出质人履行义务的，对质权人不生效力，质权人仍有权要求次债务人履行债务。
- 《中华人民共和国物权法》第二百二十三条、第二百二十八条
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00:05:59
次债务人收到通知后，未经质权人...
次债务人收到通知后，未经质权人同意向出质人清偿的，该清偿行是否为对质权人产生效力？质权人是否有权向次债务人行使出质权利？来源 | 案例来源：人民司法·案例 2018.32
资料库 /研读法律法规，学习“融资融券交易纠纷”
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2011-10-2612本条法律中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:07
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1第十条 证券公司应当印制并使用融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。
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2第十一条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务： （一）以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。 （二）指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。 （三）告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
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3第十二条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。 证券公司应当委托第三方存管银行为客户开立实名信用资金账户。
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4第十五条 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
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用手机听证券公司监督管理条例(2014修订)
2014-07-295本条法律中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:05-
1第三十条 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
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2第三十一条 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。
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3第四十八条 本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
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4第四十九条 证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件： （一）证券公司治理结构健全，内部控制有效； （二）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； （三）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券； （四）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案； （五）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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用手机听
中华人民共和国证券法(2014修正)
2014-08-3178本条法律中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:05-
1第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
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2011-11-250本条法律中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:13
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1第八条 合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项，并载入以下内容： （一）融资、融券期限最长不超过六个月；期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务管理办法》和证券交易所规定的情形；融资、融券期限从甲方实际使用资金或使用证券之日起计算。 （二）融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照甲方实际使用资金和证券的天数计算。 标的证券暂停交易，且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资、融券期限可以顺延，顺延的具体期限由甲乙双方自行约定，但约定的顺延期限与暂停交易前已计算的期限合计不超过六个月。
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用手机听
中华人民共和国民事诉讼法(2012修正)
2012-08-31603本条法律中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:06-
1第二十三条 因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
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2015-07-015本条法律中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:08
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1第二条 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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2第三条 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
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3第四条 证券公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭示风险； （三）违规挪用客户担保物； （四）进行利益输送和商业贿赂； （五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
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4第七条 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： （一）具有证券经纪业务资格； （二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险； （三）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形； （四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定； （五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实； （六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷； （七）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理； （八）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试； （九）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员； （十）证监会规定的其他条件。
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读书室 /看书听讲，学习“融资融券交易纠纷”
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最高人民法院民事案件案由规定课题组 编著 | 人民法院出版社2011-03-018798本书中与 “融资融券交易纠纷”有关内容的导读00:0000:46
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1【管辖】投资者与具有证券交易所会员资格的证券公司之间的融资融券交易关系是基于合同约定建立的，其产生纠纷适用合同纠纷案件的管辖，即《民事诉讼法》第24条规定的被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
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2【法律适用】根据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，对于不满足证券公司征信要求，在公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存贷、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券... 完整章节
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3【法律适用】根据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，此处的“融资融券”，是指券商为投资者提供融资和融券交易。其中，融资是借钱买证券；而融券是借证券来卖，然后以证券归还，即卖空。
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4【释义】融资融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
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5【释义】融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种。
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