于在青违规不披露重要信息案

本案关注点：依法负有披露义务的公司、企业对依法应当披露的重要信息不按规定披露的，对直接负责的主管人员以违规不披露重要信息罪论处。

　　于在青违规不披露重要信息案
　　——对直接负责的主管人员如何处理以及上市公司直接负责的主管人员违规向不具有清偿能力的控股股东提供担保的行为如何定性
　　一、基本案情
　　被告人于在青，男，1950年3月5日出生，原江苏琼花高科技股份有限公司法定代表人、董事长、总经理。因涉嫌犯背信损害上市公司利益罪先后于2010年7月1日、2011年6月30日被取保候审，2011年10月28日、11月15日被监视居住。
　　江苏省扬州市邗江区人民检察院以被告人于在青犯违规不披露重要信息罪、背信损害上市公司利益罪向扬州市邗江区人民法院提起公诉。
　　被告人于在青对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。其辩护人对违规不披露重要信息罪没有异议，但提出于在青违规担保的风险已经化解，未给江苏琼花高科技股份有限公司造成实际损失，不构成背信损害上市公司利益罪。
　　扬州市邗江区人民法院经公开审理查明：江苏琼花高科技股份有限公司（以下简称江苏琼花），证券代码为002002，住所地为扬州市广陵区杭集镇曙光路，控股股东为琼花集团，实际控制人为被告人于在青。2006年11月至2008年11月间，时任江苏琼花法定代表人、董事长的于在青使用江苏琼花公章，以江苏琼花的名义，为明显不具有清偿能力的控股股东琼花集团等关联方提供24笔担保，担保金额共计人民币（以下币种同）16035万元，占江苏琼花2008年12月31日经审计的净资产的101.29%。其中，2007年11月1日至2008年10月31日连续12个月的担保累计金额为12005万元，占江苏琼花2008年12月31日经审计的净资产的75.83%。江苏琼花对上述担保事项未按规定履行临时公告披露义务，也未在2006年年报、2007年年报、2008年半年报中进行披露。截至2009年12月31日，琼花集团、于在青均通过以股抵债或者用减持股票款方式向债权人清偿了全部债务，江苏琼花的担保责任已经解除。
　　2009年6月24日，被告人于在青主动到公安机关投案，如实供述了全部犯罪事实。2010年3月18日公安机关对该案立案侦查。
　　扬州市邗江区人民法院认为，江苏琼花对依法应当披露的重要信息不按规定披露，情节严重，被告人于在青作为江苏琼花的直接主管人员，其行为构成违规不披露重要信息罪。于在青犯罪以后自动投寨，如实供述自己的罪行，属于自首，依法可以从轻处罚，并可给予一定的考验期限。公诉机关指控于在青构成违规不披露重要信息罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。但指控于在青所犯背信损害上市公司利益罪必须以“致使上市公司利益遭受重大损失”为要件，于在青虽然有向明显不具有清偿能力的关联企业提供担保行为，但其违规担保的风险在公安机关立案前已全部化解，未给江苏琼花造成实际损失。因此，其行为不符合背信损害上市公司利益罪的构成特征，公诉机关指控于在青犯背信损害上市公司利益罪不能成立。据此，扬州市邗江区人民法院依据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条之规定，以被告人于在青犯违规不披露重要信息罪，判处拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二十万元。
　　一审宣判后，被告人于在青在法定上诉期内未提出上诉，公诉机关亦未提出抗诉，判决已发生法律效力。

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