案例索引:

　　一审：广东省广州市中级人民法院（2012）穗中法刑二初字第140号刑事判决（2013年5月16日）

　　二审：广东省高级人民法院（2013）粤高法刑二终字第195号（2013年9月16日）

　　一、案情

　　被告人李传柱等。

　　被告人李传柱伙同赵云成等人于2007年7月成立黑龙江东兴德高新型建材科技开发有限公司（以下简称东兴建材公司），由李传柱担任公司法定代表人。2010年3月29日，李传柱成为黑龙江天众投资管理有限公司（以下简称天众投资公司）的大股东，并任该公司的法定代表人。2010年7月16日，李传柱在广州成立黑龙江天众投资管理有限公司广州分公司（以下简称天众投资公司广州分公司），租用广州市天河区体育西路109号高盛大厦16楼C、D房作为天众资公司广州分公司的办公地点。2009年3月，李传柱以东兴建材公司的名义到广州开展活动，招聘被告人郝建国、莫范才、毕承志担任公司副总经理，并与郝建国、莫范才、毕承志商议，由李传柱提供项目，郝建国、莫范才、毕承志负责招聘业务员、组织策划宣传，向社会吸收投资款，郝建国、莫范才、毕承志及其招聘的业务员从集资款中获取提成。2010年7月至10月间，李传柱先后在人才市场招聘被告人周洁、张秋琴到公司担任财务人员。2010年3月至2011年7月间，李传柱、郝建国、莫范才、毕承志利用东兴建材公司、天众投资公司、天众投资公司广州分公司的名义，向客户谎称其公司投资环保隔墙条板、哈尔滨向阳生态园林公墓、广州享福老年公寓等项目有高额利润，以年利率15%至24%的高额回报为诱饵，专门引诱中老年客户投资。经查，东兴建材公司除生产过少量隔墙条板外，由于用地手续不全，实际一直处于停产状态；哈尔滨向阳生态园林公墓与天众投资公司、天众投资公司广州分公司、东兴建材公司并无关联，由于审批手续不完善，实际并未投入建设；广州享福老年公寓与李传柱尚未达成交易意向，李传柱亦未就该项交易支付定金。上述向客户吸收的投资款，全部进入李传柱控制的私人账户，并未投入公司实际经营，而是按提成比例私分。郝建国、莫范才、毕承志的提成比例分别是客户投资款的5%、1.5%、1.5%，经理、部门主任、业务员各按本部门或本人吸收投资款8%-16%的比例参与分成，余款除支付公司日常开支、返还客户利息外，由李传柱占有支配。经鉴定共向622名被害人收取投资款人民币49508900元，以分红形式支付给被害人款项人民币3841270.7元，实际收取被害人投资款人民币45667629.3元。

　　二、裁判

　　广州市中级人民法院经审理认为，被告人李传柱、郝建国、莫范才、毕承志以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。被告人周洁、张秋琴违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。李传柱成立天众投资公司、东兴建材公司、天众投资公司广州分公司的主要目的是实施集资诈骗犯罪，并无真正的实际经营，以公司名义吸收的集资款全部进入被告人李传柱个人账户，并由其支配，因此本案并不构成单位犯罪。周洁、张秋琴在非法吸收社会不特定公众投资款的共同犯罪中起辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。李传柱、莫范才、毕承志、周洁、张秋琴如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。郝建国主动退回部分违法所得，可酌情从轻处罚。判决：一、被告人李传柱犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。二、被告人郝建国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币四十万元。三、被告人莫范才犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币二十万元。四、被告人毕承志犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二十万元。五、被告人周洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五千元。六、被告人张秋琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五千元。七、将本案扣押、冻结的非法所得按比例返还给各被害人；继续追缴各被告人的非法所得，按比例返还各被害人。（略）

　　一审宣判后，被告人郝建国、莫范才不服，提出上诉。广东省高级人民法院经二审审理认为：原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。