期货从业人员管理办法

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与“期货欺诈责任纠纷“相关的法律条文（1） 1

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第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

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全书内容（37） 1

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中国证券监督管理委员会令（第48号）　　《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日　　期货从业人员管理办法

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第一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

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第二条　申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

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第三条　本办法所称机构是指：　　（一）期货公司；　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员；　　（三）期货投资咨询机构；　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

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第四条　本办法所称期货从业人员是指：　　（一）期货公司的管理人员和专业人员；　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；　　（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；　　（五）中国证监会规定的其他人员。

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第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。　　中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

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第六条　协会负责组织从业资格考试。

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第七条　参加从业资格考试的，应当符合下列条件：　　（一）年满18周岁；　　（二）具有完全民事行为能力；　　（三）具有高中以上文化程度；　　（四）中国证监会规定的其他条件。

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第八条　通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

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第九条　取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。　　未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

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